Chuyên Viên Phòng Chống Rửa Tiền - Phòng Kiểm Soát Tuân Thủ - K. Pháp Chế Và Tuân Thủ

TRÁCH NHIỆM CHÍNH

• Tham gia nghiên cứu, xây dựng, cập nhật và giám sát việc thực hiện các quy định, quy trình, chính sách về phòng, chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt (PCRT), cấm vận và FATCA.
• Tư vấn/thẩm định/góp ý các quy định liên quan đến PCRT, cấm vận và FATCA.
• Tư vấn, hướng dẫn triển khai các yêu cầu liên quan cấm, hạn chế giao dịch theo các chương trình cấm vận, trừng phạt kinh tế mà Ngân hàng cam kết tuân thủ.
• Thực hiện giám sát, phân tích, đánh giá khách hàng, giao dịch và lập báo cáo giao dịch đáng ngờ theo quy định của ngân hàng và cơ quan chức năng theo phân công.
• Thực hiện trao đổi, cung cấp thông tin tuân thủ về PCRT, cấm vận và FATCA cho các đối tác (định chế tài chính, tổ chức quốc tế) và đánh giá tăng cường các biện pháp về PCRT, cấm vận, FATCA của đối tác nhằm phục vụ các hoạt động thiết lập quan hệ theo phân công.
• Thực hiện các báo cáo về PCRT, cấm vận, FATCA theo quy định pháp luật, công ước quốc tế và quy định của Ngân hàng theo phân công.
• Tham gia nhận diện, đánh giá và đề xuất các biện pháp giảm thiểu rủi ro rửa tiền.
• Tham gia xây dựng, quản lý, vận hành và cải tiến hệ thống, công cụ, dữ liệu phục vụ công tác PCRT.
• Tham gia xây dựng tài liệu, đào tạo, truyền thông và phổ biến quy định về PCRT, cấm vận, FATCA trong toàn hệ thống.